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Máster en Compliance Madrid

Postgrado de Experto en Compliance Madrid

Conviértete en Compliance Officer, capaz de liderar un plan corporativo de prevención.

Selecciona tu programa:

Características

Conocerás las funciones del Compliance Officer y cómo diseñar un plan corporativo de prevención, exigido por la Ley Orgánica de Reforma del Código Penal.

Presencial
Villaviciosa de Odón 20 ECTS
Inicio: 23 abr. 2021 Título emitido por Universidad Europea de Madrid
9 meses Facultad de Ciencias Sociales y de la Comunicación
Título propio

¿POR QUÉ ESTUDIAR EL POSTGRADO EN COMPLIANCE DE LA UNIVERSIDAD EUROPEA?

  • El objetivo principal del Postgrado es ofrecer una formación especializada en materia de Compliance, que permita al alumno adquirir los conocimientos, habilidades, y experiencia necesarios para desarrollar e implantar un programa de Compliance eficaz en cualquier organización empresarial. Además, se enseñará a enmarcar los referidos programas de Compliance en el entorno ético y normativo necesarios, para así garantizar su máximo alcance y eficacia.
  • Contaremos en el aula con los profesionales más cualificados, quienes han hecho del cumplimiento normativo un medio para velar por el respeto de los más altos estándares éticos en las entidades o instituciones de las que son miembros, al tiempo que podrás conocer distintos programas de Compliance, los cuales se aplican en la actualidad en diferentes Sectores empresariales o de actividad.
  • Al finalizar el Postgrado de Experto estarás preparado para incorporarte tanto al departamento de cumplimiento normativo de empresas y despachos profesionales como al de Seguridad, si optas por desarrollar tu carrera como Data Protection Officer (DPO).

INSTALACIONES

Residencia Universitaria Universidad Europea de Madrid

Campus de Villaviciosa de Odón

Residencia Universitaria en Madrid

La Residencia Xior Picasso-Velázquez, ¡una Residencia que no se parece a nada que hayas visto antes!

Biblioteca Dulce Chacón

Campus de Villaviciosa de Odón

Campus de Alcobendas

Biblioteca CRAI Dulce Chacón

Ofrece un excelente servicio como agente activo en los procesos de aprendizaje, investigación e innovación, mediante la gestión integral de recursos y servicios de información

1

Clínica Jurídica

Resolverás casos reales propuestos por entidades sin ánimo de lucro colaboradoras.

Becas y ayudas

CAMPUS VILLAVICIOSA, INNOVACIÓN PENSADA EN TI

14.000 m2 de instalaciones a la vanguardia y diseñadas para tus necesidades, capaces de reproducir los entornos laborales.

Sea cual sea tu área de conocimiento, alcanzarás tus metas profesionales a través de nuestro modelo de aprendizaje experiencial. Haz prácticas en el Hospital Simulado, el túnel de viento o en Europea Media.

Master Universitario en Gestion Administrativa - Online
Comillas
Comillas El Postgrado se aborda desde el punto de vista interdisciplinar y práctico, con profesionales del sector.

María Costa

Alumna del Programa de Experto en Compliance y Máster Universitario en Abogacía

PLAN DE ESTUDIOS

Programa

HORAS

Módulo I.- Introducción al Compliance:
  1. Aproximación al Compliance Penal Vs. Compliance Extrapenal.
  2. Mapa conceptual relativo al Compliance.
  3. Modelo COSO.
  4. Regulación del Compliance a nivel internacional.
  5. Regulación del Compliance en España: normativa básica y la llamada autoregulación.
  6. La implicación de las normas asociadas:

    § Ley de Sociedades de Capital,
    § Ley de Transparencia, Acceso a la Información y Buen Gobierno,
    § Ley de Contratos del Sector Publico.
    § Real Decreto-ley 18/2017.

  7. La Norma UNE-ISO 19600.
  8. La Norma UNE-ISO 37001.
  9. Estatus español con respecto al Compliance.

10 horas

Módulo II.- Ética empresarial, liderazgo, cultura preventiva y responsabilidad social corporativa:

  1. El cumplimiento normativo y las buenas prácticas en la empresa. Políticas de Compliance y responsabilidad social corporativa.
  2. El Código Ético: compromiso con los clientes, empleados y accionistas.
  3. La deontología profesional y sectorial.
  4. La formación y la sensibilización en la cultura preventiva.

Taller I: confeccionar un catálogo de buenas prácticas.

10 horas

Módulo III.- Aspectos básicos introductorios del Derecho Penal:

  1. Aproximación al Derecho Penal como instrumento de control social aplicable a las empresas.La responsabilidad penal de las personas jurídicas. Análisis del artículo 31 bis del Código Penal.
  2. Los delitos de la empresa Vs. los delitos en la empresa.
  3. Aspectos relevantes de la reforma de los delitos económicos y su vinculación con el Compliance.
  4. Los planes de cumplimiento como instrumento para la exoneración o atenuación de la responsabilidad penal de la persona jurídica.
  5. La figura y responsabilidad penal del Administrador. Distribución de responsabilidades penales de administradores y posibilidades de exoneración.
  6. Las Circulares y opiniones de la Fiscalía General del Estado en materia de Compliance.
  7. La Jurisprudencia penal en materia de Compliance.

10 horas

Módulo IV.- Aspectos básicos introductorios del Derecho Procesal:

  1. Regulación de la persona jurídica en la Ley de Enjuiciamiento Criminal.
  2. Las garantías procesales de la persona jurídica en el procedimiento penal.
  3. La carga de la prueba y el principio acusatorio.
  4. La figura del representante especialmente designado. ¿cómo debe ser designada, y por quién, la persona física que deba actuar en representación de la investigada?
  5. Diferencia entre la sanción penal y la responsabilidad civil derivada del delito.
  6. Medidas cautelares procedentes.
  7. Procesos de liquidación, transformación, fusión, absorción y escisión.
  8. Problemas prácticos. Desvinculación de la persona física y jurídica en la causa.
  9. Estrategias de defensa penal.
  10. Criterio del Tribunal Supremo y de la Fiscalía General del Estado.

10 horas

Módulo V.- Compliance Penal. La prevención de riesgos penales:

  1. Bases del programa de cumplimiento.
  2. El mapa de riesgos penales – procesos empresariales: ¿cómo se confecciona?
  3. Identificación de los procesos de la organización en los que puedan residir riesgos penales.
  4. Identificación de riesgos penales que puedan afectar a la organización: ¿cómo se localizan?
  5. Evaluación de los riesgos penales identificados.
  6. Control y verificación de los riesgos.
  7. Perfil, orientación y conocimientos del profesional: ¿quién puede llevar a cabo con éxito la identificación de riesgos penales y la confección de un mapa de riesgos?
  8. Riesgos “extrapenales” asociados a la falta de ejecución de un programa de cumplimiento. Especial referencia al riesgo reputacional y de mercado.

Taller II: identificación y confección del mapa de riesgos penales.

10 horas

Módulo VI.- Empresa y Compliance “ad intra”:

  1. Transparencia y Buen Gobierno.
  2. La protección de datos en las empresas.
  3. El uso adecuado de los medios tecnológicos y materiales en las empresas.
  4. Los secretos de empresa y la protección de los negocios.
  5. La protección de los trabajadores.
  6. La evitación de situaciones discriminatorias en el contexto laboral.
  7. Auditorías internas/ externas.
  8. Políticas de seguridad y medioambientales.

10 horas

Módulo VII.- Empresa y Compliance “ad extra”:

  1. Prevención del soborno y la corrupción.
  2. Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.
  3. Prevención del abuso de mercado.
  4. Procedimientos de diligencia debida y prevención de conflictos de intereses.
  5. Protección al consumidor.
  6. Sanctions (OFAC, EU, UN)
  7. Transacciones comerciales nacionales e internacionales. Procesos de “Due Diligence” Penal.

Taller III –sobre módulos VI y VII: elaboración de un cuestionario de “Due Diligence” propio y para terceras empresas

10 horas

Módulo VIII.- El entorno de control:

  1. Análisis de la información corporativa, políticas, normas y procedimientos escritos y unidades de negocio.

    § Procedimientos de alto nivel y operativos.
    § Procedimientos específicos por actividad y unidad de negocio.

  2. Vinculación con los distintos riesgos penales para delimitar el entorno de control.

Taller IV: Identificación del entorno de control empresarial y vinculación con los distintos riesgos penales.  Mapa de riesgos – procesos – entorno de control.

10 horas

Módulo XI: El Órgano de Control y el Oficial de Cumplimiento o “Compliance Officer”:

  1. Órganos de control, seguimiento y supervisión del programa de cumplimiento. Primera, segunda y tercera línea de defensa.
  2. Organización, adecuación y estructura del Órgano de Control: externo/interno, unipersonal/colegiado. Asesores externos.
  3. Perfil y preparación profesional del Oficial de Cumplimiento. Habilidades y cualidades.
  4. La independencia del Oficial de Cumplimiento.
  5. Funciones del Órgano de control y del Oficial de Cumplimiento.
  6. Recursos humanos, financieros, materiales y técnicos.
  7. Procedimientos aplicables al Oficial de Cumplimiento y de gestión de las denuncias.
  8. Revisión periódica y adaptación del programa de cumplimiento.
  9. Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento y su vinculación con el Consejo de Administración.

10 horas

Módulo X.- El programa de cumplimiento II. Documentos e instrumentos:

  1. Código Ético y de Conducta y principios de cumplimiento.
  2. Labor del Consejo de Administración: Cultura de Tolerancia cero.
  3. Definición de protocolos y procedimientos para la toma de decisiones en la organización.
  4. El canal de comunicación del programa a los trabajadores.
  5. El canal de denuncias y las garantías de los denunciantes. Problemática específica para el adecuado funcionamiento de políticas de “Whistleblowing”: Normativas y códigos, aspectos clave y validez del material probatorio.
  6. Los procedimientos de investigación interna y externa: procedimientos de gestión de denuncias, definición de un órgano de instrucción y diseño de procedimientos de actuación y gestión de “no conformidades”.
  7. Las medidas disciplinarias e incentivos.
  8. Procedimiento para la custodia y gestión de evidencias y otros documentos que forman parte del programa de cumplimiento. 
  9. Formación y concienciación.

Taller VI: Elaboración de documentos internos que desarrollan el programa de cumplimiento.

15 horas

Módulo XI: El Órgano de Control y el Oficial de Cumplimiento o “Compliance Officer”:

  1. Órganos de control, seguimiento y supervisión del programa de cumplimiento. Primera, segunda y tercera línea de defensa.
  2. Organización, adecuación y estructura del Órgano de Control: externo/interno, unipersonal/colegiado. Asesores externos.
  3. Perfil y preparación profesional del Oficial de Cumplimiento. Habilidades y cualidades.
  4. La independencia del Oficial de Cumplimiento.
  5. Funciones del Órgano de control y del Oficial de Cumplimiento.
  6. Recursos humanos, financieros, materiales y técnicos.
  7. Procedimientos aplicables al Oficial de Cumplimiento y de gestión de las denuncias.
  8. Revisión periódica y adaptación del programa de cumplimiento.
  9. Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento y su vinculación con el Consejo de Administración.

Taller VII: Elaboración de contrato interno del “Compliance Officer”.

10 horas

Módulo XII: Metodología para la implantación:

  1. La implantación del programa de cumplimiento. Elaboración de “Road map” o plan de acción y priorización de actividades.
  2. Las herramientas tecnológicas en los sistemas de compliance. Procedimientos manuales vs procedimientos tecnológicos.
  3. Custodia de procedimientos internos.
  4. Los informes de autoevaluación.
  5. Monitorización. Supervisión y seguimiento del modelo de cumplimiento.
  6. Procedimientos de “reporting.” ¿Cómo elaborar y presentar al órgano de gobierno los informes de compliance?
  7. Actas del Consejo de Administración.
  8. Los modelos de certificación e informes de expertos externos.
  9. Signos de un modelo de cumplimiento inefectivo. Errores en la práctica.

Taller VIII: Elaboración de Plan de Acción por procesos y entorno de control.

10 horas

Módulo XIII.- Especial referencia al Compliance por Sectores de actividad I:

  1. Pymes.
  2. Sector Público. Sociedades mercantiles estatales.
  3. Partidos políticos.
  4. Sector de las Telecomunicaciones. La ciberseguridad.
  5. Sector Financiero, Mutualidades, Seguros, Reaseguros, Mutuas Colaboradoras con la Seguridad Social.

10 horas

Módulo XIV.- Especial referencia al Compliance por Sectores de actividad II:

  1. Sector Energético.
  2. Sector Sanitario y Farmacéutico.
  3. Sector de Entidades Deportivas.
  4. Sector del Transporte y Logística.
  5. Sector Agroalimentario y de la Distribución.

10 horas

Módulo XV.- Seminarios, actividades y/o Proyecto final:

Seminarios virtuales, actividades prácticas y/o diseño e implantación de un programa de cumplimiento normativo en una empresa.

15 horas

Calendario lectivo

Consulta aquí.

Prácticas profesionales

Reglamento prácticas externas

Las prácticas en empresas son un elemento clave en tu formación. Adquirir experiencia después de lo aprendido en tu titulación, es la mejor forma de entrar en el mercado laboral. Hay dos tipos de prácticas, las curriculares (incluidas en tu plan de estudios) y extracurriculares (las que puedes hacer de forma voluntaria).

Para realizar las prácticas curriculares en empresas, necesitarás tener el 50% de los créditos aprobado y matricular la asignatura antes de comenzar tus prácticas. Estas prácticas llevan un seguimiento por parte de la empresa y del profesor de prácticas, así como la realización de informes intermedios y finales para su evaluación.

Si quieres mejorar tu experiencia laboral antes de concluir tu formación universitaria, puedes hacer prácticas extracurriculares. Podrás hacerlas en cualquier curso pero te recordamos que las prácticas son un complemento formativo a tus estudios; por tanto, cuanto más conocimiento hayas adquirido a lo largo de la carrera, mayor provecho sacarás de la experiencia de prácticas.

CLAUSTRO

El claustro de este postgrado está conformado por académicos del ámbito del Derecho Penal y profesionales en ejercicio de muy diversos ámbitos, asesoría jurídica de empresas, despachos nacionales, internacionales, Magistrados, etc. Expertos en sus materias con una clara vocación docente, que ponen disposición de nuestros estudiantes su día a día en sus trabajos y lo hacen en conexión con las materias que es objeto de estudio en la titulación.

Dr. D. David Pavón

Director del programa. Doctor en Derecho Penal, profesor de Derecho Penal, Procesal Penal y Criminología en la Universidad Europea de Madrid. Abogado, Socio de Gómez-Pavón Abogados.

  • D. Alonso Hurtado
    Abogado, Socio de Écija Abogados. IT, Risk & Compliance y Ciberseguridad.
  • D. José María Franco
    Jefe de Auditoría Interna. Canal de Isabel II.
  • Dña. Marta Campomanes
    Jefa División Gobierno Corporativo y Compliance. AENA.
  • Dª. Ana González-Palacios
    Responsable de Departamento Legal y Cumplimiento, Loreto Mutua.
  • D. Gonzalo Echenique
    Compliance Officer Certificate, NATURGY.
  • D. Álvaro Marco
    Director Legal en BDO Abogados y Asesores Tributarios.
  • Dª. María Elena Sánchez
    Prevención de Fraude y Blanqueo de Capitales, Credit Suisse.
  • D. Rafael Paniza
    Abogado, Socio de Garrigues. Corporate.
  • Dª. Noelia Álvarez
    Abogada Departamento Procesal (Penal) en Jiménez de Parga Abogados.
  • Dr. D. Álvaro García
    Doctor en Derecho Penal. Responsable de Derecho Penal y Compliance, Departamento Procesal, De Andrés y Artíñano Abogados. Abogado.
  • D. Jesús Pindado
    Compliance & Operational Risk Control, UBS Securities España S.V., S.A.
  • D. Eduardo Pérez
    Head Compliance en Makro.
  • Ilmo. D. Eloy Velasco
    Magistrado, Audiencia Nacional.
  • Dª. Silvia Vela
    Compliance Officer.
  • D. Pablo Sierra
    Compliance Officer en Laboratorios Merck.
  • Dª. Teresa Mínguez
    Head Legal en Porsche Ibérica.
  • Dª. Azahara Cots
    Abogada, Lecomser Criminal Law, Derecho Penal y Corporate Internacional.
  • Dr. D. Rubén Herrero
    Doctor en Derecho Penal, profesor Asociado de Derecho Penal UCM y profesor Asociado Centro Universitario Villanueva. Abogado. Derecho Penal y Compliance.
  • Dr. D. Íñigo Segrelles de Arenaza
    Doctor en Derecho Penal, profesor titular de Derecho Penal UCM. Abogado, Socio de Auren Internacional. Derecho Penal y Compliance.
  • Dª. Teresa de Vicente
    Compliance Officer. Especialista en el Sector Bancario.
  • D. César Zárate
    Abogado, Socio de Écija Abogados. Compliance, Defensa y Prevención Penal.
  • Dr. D. Julio Ballesteros
    Doctor en Derecho Penal USAL y especialista en Cumplimiento Normativo. Abogado. Derecho Penal y Compliance.

Empleabilidad

Desarrolla tus capacidades personales y tu liderazgo en la Universidad Europea.

Las prácticas en empresas son un elemento clave en tu formación de Postgrado. Adquirir experiencia relacionada con lo aprendido en tu titulación, es la mejor forma de entrar en el mercado laboral y aprovechar al máximo tu experiencia universitaria. Hay dos tipos de prácticas, las curriculares (incluidas en tu plan de estudios) y extracurriculares (las que puedes hacer de forma voluntaria).

Podrás realizar las prácticas en empresa desde el primer día. Estas prácticas llevan un seguimiento por parte de la empresa y del profesor de prácticas, así como la realización de informes intermedios y finales para su evaluación.

SALIDAS PROFESIONALES EN COMPLIANCE

  • El egresado del Programa de Experto en Compliance de la Universidad Europea, estará preparado para incorporarse tanto al departamento de cumplimiento normativo de empresas y despachos profesionales como al de Seguridad, si el estudiante opta por desarrollar su carrera como Data Protection Officer.

Proceso de Admisión

El proceso de admisión para los programas de la Escuela de Postgrado de la Universidad Europea está abierto durante todo el año, aunque la inscripción en cualquiera de sus programas está supeditada a la existencia de plazas vacantes.

Si quieres un asesoramiento personalizado por parte del equipo de Admisiones de Postgrado, puedes dirigirte a cualquiera de nuestros dos campus universitarios (Alcobendas o Villaviciosa de Odón), o contactar con nosotros a través de:

Teléfono (+34) 91 740 72 72 o en el correo electrónico postgrado@universidadeuropea.es.

Proceso de Admisión

1

ASESORAMIENTO PERSONALIZADO

2

ENVÍO DE SOLICITUD Y DOCUMENTACIÓN

3

ENTREVISTA CON DIRECTOR DEL MÁSTER

4

CONFIRMACIÓN DE LA ADMISIÓN

5

FORMALIZACIÓN DE RESERVA Y MATRÍCULA

beca

Solicitud de admisión

El proceso de admisión no supone ningún coste para el candidato ni compromiso alguno hasta la formalización de la reserva. ¡Ponte en contacto con nosotros!

Perfil de nuevo ingreso y vías de acceso al título

Abogados y economistas que quieren especializarse en la redacción de los programas de prevención de delitos y la responsabilidad penal de las personas jurídicas y asumir la condición de Oficial d Cumplimiento Normativo (Compliance Officer).

Abogados, economistas y otros profesionales que ejerzan la labor de asesoría a empresas.

Directivos de empresas, directores de RRHH, auditores responsables de departamentos de control de gestión, así como profesionales de otras áreas funcionales que por sus responsabilidades deban implantar un plan de prevención de delitos o asumir la condición de Oficial de Cumplimiento Normativo (Complianc Officer).

Criminólogos

Calidad Académica

La Universidad Europea cuenta con un amplio abanico de reconocimientos que avalan su calidad académica. En concreto, cuenta con algunos de los siguientes prestigiosos galardones, como por ejemplo: el Sello de Excelencia Europea 500+, Quali-cert o Madrid Excelente. En el rating internacional de acreditación QS Stars, la Universidad Europea ha obtenido un total de cuatro estrellas sobre cinco. Este sistema de acreditación externo determina el nivel de excelencia alcanzado por las universidades en varias áreas. La Universidad Europea ha conseguido la máxima puntuación de cinco estrellas en Empleabilidad, Docencia, Instalaciones y Responsabilidad Social del rating.

Consultar.

Sistema interno de garantía de calidad

Accede a la documentación del SGIC:

SGIC SISTEMA DE GARANTÍA DE CALIDAD

Normativa de la universidad

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Buzón del Defensor Universitario

Consultar.

Servicios al estudiante