Postgrado de Experto en Compliance Madrid

Programa

HORAS

1. Aproximación al Compliance Penal Vs. Compliance Extrapenal.
2. Mapa conceptual relativo al Compliance.
3. Modelo COSO.
4. Regulación del Compliance a nivel internacional.
5. Regulación del Compliance en España: normativa básica y la llamada autoregulación.
6. La implicación de las normas asociadas:

   § Ley de Sociedades de Capital,
   § Ley de Transparencia, Acceso a la Información y Buen Gobierno,
   § Ley de Contratos del Sector Publico.
   § Real Decreto-ley 18/2017.

7. La Norma UNE-ISO 19600.
8. La Norma UNE-ISO 37001.
9. Estatus español con respecto al Compliance.

10 horas

Módulo II.- Ética empresarial, liderazgo, cultura preventiva y responsabilidad social corporativa:

1. El cumplimiento normativo y las buenas prácticas en la empresa. Políticas de Compliance y responsabilidad social corporativa.
2. El Código Ético: compromiso con los clientes, empleados y accionistas.
3. La deontología profesional y sectorial.
4. La formación y la sensibilización en la cultura preventiva.

Taller I: confeccionar un catálogo de buenas prácticas.

10 horas

Módulo III.- Aspectos básicos introductorios del Derecho Penal:

1. Aproximación al Derecho Penal como instrumento de control social aplicable a las empresas.La responsabilidad penal de las personas jurídicas. Análisis del artículo 31 bis del Código Penal.
2. Los delitos de la empresa Vs. los delitos en la empresa.
3. Aspectos relevantes de la reforma de los delitos económicos y su vinculación con el Compliance.
4. Los planes de cumplimiento como instrumento para la exoneración o atenuación de la responsabilidad penal de la persona jurídica.
5. La figura y responsabilidad penal del Administrador. Distribución de responsabilidades penales de administradores y posibilidades de exoneración.
6. Las Circulares y opiniones de la Fiscalía General del Estado en materia de Compliance.
7. La Jurisprudencia penal en materia de Compliance.

10 horas

Módulo IV.- Aspectos básicos introductorios del Derecho Procesal:

1. Regulación de la persona jurídica en la Ley de Enjuiciamiento Criminal.
2. Las garantías procesales de la persona jurídica en el procedimiento penal.
3. La carga de la prueba y el principio acusatorio.
4. La figura del representante especialmente designado. ¿cómo debe ser designada, y por quién, la persona física que deba actuar en representación de la investigada?
5. Diferencia entre la sanción penal y la responsabilidad civil derivada del delito.
6. Medidas cautelares procedentes.
7. Procesos de liquidación, transformación, fusión, absorción y escisión.
8. Problemas prácticos. Desvinculación de la persona física y jurídica en la causa.
9. Estrategias de defensa penal.
10. Criterio del Tribunal Supremo y de la Fiscalía General del Estado.

10 horas

Módulo V.- Compliance Penal. La prevención de riesgos penales:

1. Bases del programa de cumplimiento.
2. El mapa de riesgos penales – procesos empresariales: ¿cómo se confecciona?
3. Identificación de los procesos de la organización en los que puedan residir riesgos penales.
4. Identificación de riesgos penales que puedan afectar a la organización: ¿cómo se localizan?
5. Evaluación de los riesgos penales identificados.
6. Control y verificación de los riesgos.
7. Perfil, orientación y conocimientos del profesional: ¿quién puede llevar a cabo con éxito la identificación de riesgos penales y la confección de un mapa de riesgos?
8. Riesgos “extrapenales” asociados a la falta de ejecución de un programa de cumplimiento. Especial referencia al riesgo reputacional y de mercado.

Taller II: identificación y confección del mapa de riesgos penales.

10 horas

Módulo VI.- Empresa y Compliance “ad intra”:

1. Transparencia y Buen Gobierno.
2. La protección de datos en las empresas.
3. El uso adecuado de los medios tecnológicos y materiales en las empresas.
4. Los secretos de empresa y la protección de los negocios.
5. La protección de los trabajadores.
6. La evitación de situaciones discriminatorias en el contexto laboral.
7. Auditorías internas/ externas.
8. Políticas de seguridad y medioambientales.

10 horas

Módulo VII.- Empresa y Compliance “ad extra”:

1. Prevención del soborno y la corrupción.
2. Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.
3. Prevención del abuso de mercado.
4. Procedimientos de diligencia debida y prevención de conflictos de intereses.
5. Protección al consumidor.
6. Sanctions (OFAC, EU, UN)
7. Transacciones comerciales nacionales e internacionales. Procesos de “Due Diligence” Penal.

Taller III –sobre módulos VI y VII: elaboración de un cuestionario de “Due Diligence” propio y para terceras empresas. 

10 horas

Módulo VIII.- El entorno de control:

1. Análisis de la información corporativa, políticas, normas y procedimientos escritos y unidades de negocio.

   § Procedimientos de alto nivel y operativos.
   § Procedimientos específicos por actividad y unidad de negocio.

2. Vinculación con los distintos riesgos penales para delimitar el entorno de control.

Taller IV: Identificación del entorno de control empresarial y vinculación con los distintos riesgos penales.  Mapa de riesgos – procesos – entorno de control.

10 horas

Módulo XI: El Órgano de Control y el Oficial de Cumplimiento o “Compliance Officer”:

1. Órganos de control, seguimiento y supervisión del programa de cumplimiento. Primera, segunda y tercera línea de defensa.
2. Organización, adecuación y estructura del Órgano de Control: externo/interno, unipersonal/colegiado. Asesores externos.
3. Perfil y preparación profesional del Oficial de Cumplimiento. Habilidades y cualidades.
4. La independencia del Oficial de Cumplimiento.
5. Funciones del Órgano de control y del Oficial de Cumplimiento.
6. Recursos humanos, financieros, materiales y técnicos.
7. Procedimientos aplicables al Oficial de Cumplimiento y de gestión de las denuncias.
8. Revisión periódica y adaptación del programa de cumplimiento.
9. Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento y su vinculación con el Consejo de Administración.

10 horas

Módulo X.- El programa de cumplimiento II. Documentos e instrumentos:

1. Código Ético y de Conducta y principios de cumplimiento.
2. Labor del Consejo de Administración: Cultura de Tolerancia cero.
3. Definición de protocolos y procedimientos para la toma de decisiones en la organización.
4. El canal de comunicación del programa a los trabajadores.
5. El canal de denuncias y las garantías de los denunciantes. Problemática específica para el adecuado funcionamiento de políticas de “Whistleblowing”: Normativas y códigos, aspectos clave y validez del material probatorio.
6. Los procedimientos de investigación interna y externa: procedimientos de gestión de denuncias, definición de un órgano de instrucción y diseño de procedimientos de actuación y gestión de “no conformidades”.
7. Las medidas disciplinarias e incentivos.
8. Procedimiento para la custodia y gestión de evidencias y otros documentos que forman parte del programa de cumplimiento. 
9. Formación y concienciación.

Taller VI: Elaboración de documentos internos que desarrollan el programa de cumplimiento.

15 horas

Módulo XI: El Órgano de Control y el Oficial de Cumplimiento o “Compliance Officer”:

1. Órganos de control, seguimiento y supervisión del programa de cumplimiento. Primera, segunda y tercera línea de defensa.
2. Organización, adecuación y estructura del Órgano de Control: externo/interno, unipersonal/colegiado. Asesores externos.
3. Perfil y preparación profesional del Oficial de Cumplimiento. Habilidades y cualidades.
4. La independencia del Oficial de Cumplimiento.
5. Funciones del Órgano de control y del Oficial de Cumplimiento.
6. Recursos humanos, financieros, materiales y técnicos.
7. Procedimientos aplicables al Oficial de Cumplimiento y de gestión de las denuncias.
8. Revisión periódica y adaptación del programa de cumplimiento.
9. Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento y su vinculación con el Consejo de Administración.

Taller VII: Elaboración de contrato interno del “Compliance Officer”.

10 horas

Módulo XII: Metodología para la implantación:

1. La implantación del programa de cumplimiento. Elaboración de “Road map” o plan de acción y priorización de actividades.
2. Las herramientas tecnológicas en los sistemas de compliance. Procedimientos manuales vs procedimientos tecnológicos.
3. Custodia de procedimientos internos.
4. Los informes de autoevaluación.
5. Monitorización. Supervisión y seguimiento del modelo de cumplimiento.
6. Procedimientos de “reporting.” ¿Cómo elaborar y presentar al órgano de gobierno los informes de compliance?
7. Actas del Consejo de Administración.
8. Los modelos de certificación e informes de expertos externos.
9. Signos de un modelo de cumplimiento inefectivo. Errores en la práctica.

Taller VIII: Elaboración de Plan de Acción por procesos y entorno de control.

10 horas

Módulo XIII.- Especial referencia al Compliance por Sectores de actividad I:

1. Pymes.
2. Sector Público. Sociedades mercantiles estatales.
3. Partidos políticos.
4. Sector de las Telecomunicaciones. La ciberseguridad.
5. Sector Financiero, Mutualidades, Seguros, Reaseguros, Mutuas Colaboradoras con la Seguridad Social.

10 horas

Módulo XIV.- Especial referencia al Compliance por Sectores de actividad II:

1. Sector Energético.
2. Sector Sanitario y Farmacéutico.
3. Sector de Entidades Deportivas.
4. Sector del Transporte y Logística.
5. Sector Agroalimentario y de la Distribución.

10 horas

Módulo XV.- Seminarios, actividades y/o Proyecto final:

Seminarios virtuales, actividades prácticas y/o diseño e implantación de un programa de cumplimiento normativo en una empresa.

15 horas