Características

Con este curso en compliance te formarás en el campo de la ética corporativa, el cumplimiento normativo y la prevención de los riesgos penales en las empresas, al igual que en la figura del Compliance Officer como órgano de detección y de las prácticas catalogables como de indebidas, así como a la planificación y confección de Planes de Prevención o Corporate Compliance, y a la vigilancia y control de su eficacia.

El respeto por los Derechos Fundamentales y la legalidad, así como una política empresarial marcada por las buenas prácticas y la leal participación en el mercado, obliga a toda entidad a asumir el compromiso social de actuar con honestidad, evitando además de perjuicios a terceros, daños reputacionales.

Online	Español
6 ECTS	Título emitido por Universidad Europea de Madrid	3 meses	Título propio	Facultad de Ciencias Sociales y de la Comunicación

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Consulta las bases

¿Por qué estudiar el Curso en Compliance?

Durante este curso realizarás una introducción al compliance y sus implicaciones en la empresa (mapa conceptual, modelo COSO, normas UNE y ética empresarial).
Conocerás los aspectos básicos introductorios del derecho procesal y el derecho penal.
Desarrollarás tus conocimientos en compliance penal, sentando las bases de conocimiento sobre la prevención de riesgos penales.
Descubrirás todo lo que necesitas saber sobre el el Órgano de Control y el Oficial de Cumplimiento y la figura del “Compliance Officer”.

Con la calidad de la Universidad Europea

Formación 100 % online

Estudia desde donde quieras y accede al Campus virtual desde cualquier dispositivo.

Excelencia académica

Claustro de prestigio formado por profesionales en activo que te ayudarán a desarrollar tu talento.

Calidad formativa

Contenido de calidad formado por material de estudio descargable, vídeos explicativos y ejercicios prácticos.

Flexibilidad

Accede al contenido a tu ritmo. Compatibiliza tu formación con tu vida laboral y personal.

Tutor personal

Apoyo de un tutor que te acompañará y dará soporte durante toda tu formación.

Alta demanda laboral

Desarrolla las competencias más demandadas del sector para alcanzar los perfiles profesionales con la tasa de empleabilidad más elevada.

Contenidos elaborados junto al prestigioso despacho de Abogados Ayuela Jiménez

Despacho reconocido como mejor Start Up Legal por Expansión Jurídico 2020 y Lawer of the Year de los Labour Awards de Iberian Lawyer.

¿Qué es Compliance? Los 7 pasos de un programa de cumplimiento

¿Por qué es tan importante la figura del Compliance Officer?

El respeto por los derechos fundamentales, así como una política empresarial marcada por las buenas prácticas y la leal participación en el mercado, obliga a toda empresa o entidad a asumir el compromiso social de actuar con honestidad, evitando con ello, además de perjuicios a terceros, los daños reputacionales.

Estas tareas en la actualidad son responsabilidad del Director de Cumplimiento Normativo o Compliance Officer. Este curso de compliance officer online, realizado junto con el despacho de Ayuela Jiménez Abogados, te permitirá sentar las bases de conocimiento en compliance para poder ampliar tus conocimientos en un área que cuenta con un peso cada vez mayor dentro del departamento jurídico de las empresas.

Plan de estudios

Este curso en compliance se compone de las siguientes unidades didácticas:

Módulo 1. Introducción al Compliance (1 ECTS)

Aproximación al Compliance Penal Vs. Compliance Extrapenal.
Modelo COSO.
Regulación del Compliance a nivel internacional y nacional.
Las Normas UNE-ISO 19600 y 19601
Las Normas UNE-ISO 37001 y 37301
La ética empresarial y el Código Ético. La cultura preventiva. Concienciación y awareness en Compliance

Módulo 2. Aspectos básicos introductorios del Derecho Procesal y del Derecho Penal (1 ECTS)

Regulación de la persona jurídica en la Ley de Enjuiciamiento Criminal y responsabilidad penal de la persona jurídica ex art. 31 bis CP.
Los delitos de la empresa Vs. los delitos en la empresa.
Los planes de cumplimiento como instrumento para la exoneración o atenuación de la responsabilidad penal de la persona jurídica.
La figura y responsabilidad penal del Administrador. Distribución de responsabilidades penales de administradores y posibilidades de exoneración.
Las Circulares de la Fiscalía General del Estado en materia de Compliance.
La Jurisprudencia penal en materia de Compliance.

Módulo 3. Compliance Penal. La prevención de riesgos penales y extrapenales (1 ECTS)

El mapa de riesgos.
Identificación de los procesos de la organización en los que puedan residir riesgos.
Identificación de riesgos que puedan afectar a la organización.
Evaluación de los riesgos identificados. Control y verificación de los riesgos.
Perfil, orientación y conocimientos del profesional: ¿quién puede llevar a cabo con éxito la identificación de riesgos y la confección de un mapa de riesgos?
Riesgos “extrapenales” asociados a la falta de ejecución de un programa de cumplimiento. Especial referencia al riesgo reputacional y de mercado.

Módulo 4. Empresa y Compliance (1 ECTS)

Compliance penal “ad intra”: transparencia y buen gobierno.
La protección de datos en las empresas. El uso adecuado de los medios tecnológicos y materiales en las empresas. Seguridad de la información.
Los secretos de empresa y la protección de los negocios.
La protección de los trabajadores. La evitación de situaciones discriminatorias en el contexto laboral.
Auditorías internas/ externas. Políticas de seguridad y medioambientales.
Compliance penal “ad extra”: el soborno y la corrupción; el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo; procedimientos de diligencia debida y prevención de conflictos de intereses; la protección al consumidor; procesos de “Due Diligence” penal.

Módulo 5. El programa de cumplimiento (1 ECTS)

Elementos esenciales del programa de cumplimiento. El canal de comunicación del programa a los trabajadores. Metodología de implantación.
La importancia de la actividad, funcionamiento unidades de negocio y organigrama de la empresa en la generación de un programa de cumplimiento. Gestión de recursos financieros.
Definición de protocolos y procedimientos para la toma de decisiones en la organización.
El canal de denuncias y las garantías de los denunciantes. Problemática específica para el adecuado funcionamiento de políticas de “Whistleblowing”: Normativas y códigos, aspectos clave y validez del material probatorio.
Los procedimientos de investigación interna y externa. Medidas disciplinarias e incentivos.
Procedimiento para la custodia y gestión de evidencias y otros documentos que forman parte del programa de cumplimiento. Formación y concienciación.

Módulo 6. El Órgano de Control y el Oficial de Cumplimiento o “Compliance Officer” (1 ECTS)

Órganos de control, seguimiento y supervisión del programa de cumplimiento. Primera, segunda y tercera línea de defensa.
Organización, adecuación y estructura del Órgano de Control: externo/interno, unipersonal/colegiado. Asesores externos.
Perfil y preparación profesional del Oficial de Cumplimiento. Habilidades y cualidades. La independencia del Oficial de Cumplimiento.
Funciones del Órgano de control y del Oficial de Cumplimiento. Recursos humanos, financieros, materiales y técnicos.
Revisión periódica y adaptación del programa de cumplimiento. Procesos de monitorización de controles.
Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento y su vinculación con el Consejo de Administración.

Competencias adquiridas en el curso en compliance:

Comprenderás los principios esenciales en materia de Compliance.
Conocerás los principios esenciales del Derecho Penal y del derecho procesal Penal relacionados con la materia de Compliance.
Desarrollarás tus conocimientos en materia de identificación de riesgos penales y extrapenales, y los mapas de riesgos.
Te formarás en materia de riesgos penales y extrapenales desde la perspectiva interna y externa de la organización o empresa.
Te informarás de como implantar en la organización o empresa un sistema de prevención de riesgos y los procesos de monitorización de controles.
Entenderás el funcionamiento del Órgano de Control y del Oficial de Cumplimiento.

Claustro

El claustro está formado por expertos profesionales en el área del Derecho Penal y Compliance, con amplia experiencia y reconocido prestigio en el sector. Ayuela Jiménez es un despacho de referencia en el sector especializado en la resolución de conflictos vinculados al mundo de los negocios.

Socio responsable del departamento de Derecho Penal Económico y Compliance en Ayuela Jiménez Abogados. Reconocido en los premios Forty Under 40 de la revista especializada Iberian Lawyer con el premio “Lawyer of the Year in White Collar Crime” en el año 2020.

D. Joaquín Jiménez Rubio

Licenciado en Derecho, con Máster de Asesoría Jurídica y experto en Derecho Procesal Penal por el Ilustre Colegio de Abogados de Madrid. .

Nerea actualmente ejerce como abogada del departamento de Derecho Penal Económico y Compliance en Ayuela Jiménez Abogados, S.L.P.

Dª. Nerea Valero Muñoz

Graduada en Derecho y Criminología.

En la actualidad, ejerce en el bufete Ayuela Jiménez Abogados en el área de derecho penal. Autor del libro “El delito de falsedad documental societaria” , cuenta con más de una treintena de publicaciones jurídicas.

Dr. David Pavón Herradón

Doctor en Derecho Penal con mención de Premio Extraordinario y Profesor de Derecho Penal, Procesal Penal y Criminología en la Universidad Europea.

Metodología online

Flexibilidad

Acceso al Campus desde cualquier sitio y dispositivo con conexión a Internet.

Cerca de ti

Contarás con el apoyo de un tutor personal que te orientará y ayudará para que logres tus objetivos.

Admisiones

Formalización de reserva y matrícula

Descarga la solicitud de admisión y envíala cumplimentada junto con una fotocopia de tu DNI al correo electrónico UEONLINE@UNIVERSIDADEUROPEA.ES.

El proceso de admisión no supone ningún coste ni compromiso hasta que hayas formalizado la reserva.

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Si lo prefieres, puedes recibir asesoramiento personalizado llamando al teléfono (+34) 918 340 192 o escribiéndonos al correo electrónico ueonline@universidadeuropea.es, donde recibirás toda la información que necesites sobre la admisión al curso de la mano de nuestro equipo de asesores especializados

Precio del curso

1.000€/

Precio total

Pago único
Consulta con tu asesor las Ayudas al Estudio de este título

Perfil del alumno

El curso en Compliance está orientado al perfil de las carreras que componen la rama jurídica y empresarial, como abogados, economistas asesores jurídicos y financieros, graduados en derecho o en administración de empresas, que quieren especializarse en el desarrollo de la función decompliance officer u oficial de cumplimiento normativo en empresas, consultoras o despachos profesionales.
Directivos de empresas, directores financieros, directores de RR.HH., consultores, auditores, responsables de departamentos de control interno, de gestión y de riesgos, ingenieros, gestores y administrativos que desean adquirir conocimientos en materia de compliance.
Profesionales de compliance que quieren acreditar sus conocimientos de compliance ante su empresa.

Dado su ámbito de aplicación y carácter transversal, puede ser cursado por cualquier profesional que desee ampliar sus conocimientos en compliance o implementar planes de prevención de delitos al tratarse actualmente de un requisito esencial en las empresas.

Curso Universitario en Compliance Online