Curso en Compliance
El curso en compliance online te prepara para ejercer como Compliance Officer, formándote en ética corporativa, cumplimiento normativo y prevención de riesgos penales en las empresas.
El curso en compliance online te forma en el campo de la ética corporativa, el cumplimiento normativo y la prevención de los riesgos penales en las empresas, al igual que en la figura del Compliance Officer como órgano de detección y de las prácticas catalogables como de indebidas.
Conviértete en un profesional capacitado para evaluar y detectar incumplimientos normativos en el ámbito empresarial y aprende a organizar y confeccionar planes de prevención o Corporate Compliance y a vigilar y controlar su eficacia.
Adquiere las competencias señaladas en el marco de los Derechos Fundamentales. Cumple con la legalidad dentro de cualquier organización: respeta la política marcada por las buenas prácticas y la leal participación en el mercado, y evita daños reputacionales y perjuicios a terceros.
Título propio emitido por Universidad Europea de Madrid
| Online | Clases en Español | 3 meses, 6 ECTS | Facultad de Ciencias Jurídicas, Educación y Humanidades |
Insignia Compliance | Advanced
Completa este curso en compliance online y recibirás una insignia de reconocimiento digital que acredita tu conocimiento y formación en Compliance | Advanced.
Contenidos elaborados junto al prestigioso despacho de abogados Ayuela Jiménez
Aprende de la mano del despacho reconocido como mejor start up legal por Expansión Jurídico 2020 y Lawyer of the Year de los Labour Awards de Iberian Lawyer.
¿Qué es Compliance?
Te contamos los 7 pasos de un programa de cumplimiento.
Plan de estudios
Este curso en compliance se compone de las siguientes unidades didácticas:
Módulo 1. Introducción al Compliance (1 ECTS)
- Aproximación al Compliance Penal Vs. Compliance Extrapenal.
- Modelo COSO.
- Regulación del Compliance a nivel internacional y nacional.
- Las Normas UNE-ISO 19600 y 19601
- Las Normas UNE-ISO 37001 y 37301
- La ética empresarial y el Código Ético. La cultura preventiva. Concienciación y awareness en Compliance
Módulo 2. Aspectos básicos introductorios del Derecho Procesal y del Derecho Penal (1 ECTS)
- Regulación de la persona jurídica en la Ley de Enjuiciamiento Criminal y responsabilidad penal de la persona jurídica ex art. 31 bis CP.
- Los delitos de la empresa Vs. los delitos en la empresa.
- Los planes de cumplimiento como instrumento para la exoneración o atenuación de la responsabilidad penal de la persona jurídica.
- La figura y responsabilidad penal del Administrador. Distribución de responsabilidades penales de administradores y posibilidades de exoneración.
- Las Circulares de la Fiscalía General del Estado en materia de Compliance.
- La Jurisprudencia penal en materia de Compliance.
Módulo 3. Compliance Penal. La prevención de riesgos penales y extrapenales (1 ECTS)
- El mapa de riesgos.
- Identificación de los procesos de la organización en los que puedan residir riesgos.
- Identificación de riesgos que puedan afectar a la organización.
- Evaluación de los riesgos identificados. Control y verificación de los riesgos.
- Perfil, orientación y conocimientos del profesional: ¿quién puede llevar a cabo con éxito la identificación de riesgos y la confección de un mapa de riesgos?
- Riesgos “extrapenales” asociados a la falta de ejecución de un programa de cumplimiento. Especial referencia al riesgo reputacional y de mercado.
Módulo 4. Empresa y Compliance (1 ECTS)
- Compliance penal “ad intra”: transparencia y buen gobierno.
- La protección de datos en las empresas. El uso adecuado de los medios tecnológicos y materiales en las empresas. Seguridad de la información.
- Los secretos de empresa y la protección de los negocios.
- La protección de los trabajadores. La evitación de situaciones discriminatorias en el contexto laboral.
- Auditorías internas/ externas. Políticas de seguridad y medioambientales.
- Compliance penal “ad extra”: el soborno y la corrupción; el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo; procedimientos de diligencia debida y prevención de conflictos de intereses; la protección al consumidor; procesos de “Due Diligence” penal.
Módulo 5. El programa de cumplimiento (1 ECTS)
- Elementos esenciales del programa de cumplimiento. El canal de comunicación del programa a los trabajadores. Metodología de implantación.
- La importancia de la actividad, funcionamiento unidades de negocio y organigrama de la empresa en la generación de un programa de cumplimiento. Gestión de recursos financieros.
- Definición de protocolos y procedimientos para la toma de decisiones en la organización.
- El canal de denuncias y las garantías de los denunciantes. Problemática específica para el adecuado funcionamiento de políticas de “Whistleblowing”: Normativas y códigos, aspectos clave y validez del material probatorio.
- Los procedimientos de investigación interna y externa. Medidas disciplinarias e incentivos.
- Procedimiento para la custodia y gestión de evidencias y otros documentos que forman parte del programa de cumplimiento. Formación y concienciación.
Módulo 6. El Órgano de Control y el Oficial de Cumplimiento o “Compliance Officer” (1 ECTS)
- Órganos de control, seguimiento y supervisión del programa de cumplimiento. Primera, segunda y tercera línea de defensa.
- Organización, adecuación y estructura del Órgano de Control: externo/interno, unipersonal/colegiado. Asesores externos.
- Perfil y preparación profesional del Oficial de Cumplimiento. Habilidades y cualidades. La independencia del Oficial de Cumplimiento.
- Funciones del Órgano de control y del Oficial de Cumplimiento. Recursos humanos, financieros, materiales y técnicos.
- Revisión periódica y adaptación del programa de cumplimiento. Procesos de monitorización de controles.
- Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento y su vinculación con el Consejo de Administración.
Competencias adquiridas en el curso en compliance:
- Comprenderás los principios esenciales en materia de Compliance.
- Conocerás los principios esenciales del Derecho Penal y del derecho procesal Penal relacionados con la materia de Compliance.
- Desarrollarás tus conocimientos en materia de identificación de riesgos penales y extrapenales, y los mapas de riesgos.
- Te formarás en materia de riesgos penales y extrapenales desde la perspectiva interna y externa de la organización o empresa.
- Te informarás de como implantar en la organización o empresa un sistema de prevención de riesgos y los procesos de monitorización de controles.
- Entenderás el funcionamiento del Órgano de Control y del Oficial de Cumplimiento.
Metodología online
Campus virtual intuitivo
Disfruta de las últimas tecnologías de enseñanza virtual en nuestra plataforma online accesible desde cualquier dispositivo.
Planificación autónoma
Accede a todos los contenidos desde el primer día y organiza tu tiempo para estudiar cuando quieras y desde donde quieras.
Contenidos dinámicos
Estudia con materiales descargables, vídeos explicativos y ejercicios prácticos. Todos los programas están respaldados por la calidad educativa de la Universidad Europea.
Formalización de tu matrícula
Ahora puedes matricularte automáticamente en nuestros programas.
Matrícula online
Realiza tu matrícula directamente desde nuestra plataforma de manera ágil y sencilla. Clica en el botón 'Matricúlate' y comienza el proceso de admisión.
Testimonios
Antonio Luis Jiménez Álvarez
Román Carlos Rodríguez Díez
Tomás Jaliquias Schutt
D. Joaquín Jiménez Rubio
Licenciado en Derecho, con Máster de Asesoría Jurídica y experto en Derecho Procesal Penal por el Ilustre Colegio de Abogados de Madrid.
Licenciatura en Derecho. Máster de Asesoría Jurídica. Experto en Derecho Procesal Penal por el Ilustre Colegio de Abogados de Madrid. Socio responsable del departamento de Derecho Penal Económico y Compliance en Ayuela Jiménez Abogados. Reconocido en los premios Forty Under 40 de la revista especializada Iberian Lawyer con el premio “Lawyer of the Year in White Collar Crime” en el año 2020.
Dª. Nerea Valero Muñoz
Graduada en Derecho y Criminología.
Grado en Derecho y Criminología. Actualmente, ejerce como abogada del departamento de Derecho Penal Económico y Compliance en Ayuela Jiménez Abogados, S.L.P.
Dr. David Pavón Herradón
Doctor en Derecho Penal con mención de Premio Extraordinario y Profesor de Derecho Penal, Procesal Penal y Criminología en la Universidad Europea.
Profesor de Derecho Penal, Procesal Penal y Criminología en la Universidad Europea. Doctorado en Derecho Penal con Mención de Premio Extraordinario. En la actualidad, ejerce en el bufete Ayuela Jiménez Abogados en el área de derecho penal. Autor del libro “El delito de falsedad documental societaria”, cuenta con más de una treintena de publicaciones jurídicas.
Excelencia avalada por los mejores
5 Estrellas en Rating QS Stars
Primera universidad privada en obtener las 5 Estrellas en las 10 categorías del Rating QS Stars.
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Ranking CYD
3ª universidad privada de Madrid.